基金公告

廣發聚財信用債券型證券投資基金招募説明書[更新]摘要[2013年第2號]

基金管理人:廣發基金管理有限公司
基金託管人:中國工商銀行股份有限公司
時間:二?一三年十月
【重要提示】
本基金于2011年12月23日經中國證監會證監許可[2011]2087號文核準。本基金的基金合同於2012年3月13日正式生效。
本基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。
本招募説明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募説明書。基金的過往業績並不預示其未來表現。
本摘要根據本基金合同和本基金招募説明書編寫,並經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱本基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金為債券型基金,其長期平均風險和預期收益率低於股票基金、混合基金,高於貨幣市場基金。本基金需承擔債券市場的系統性風險,以及因個別債券違約所形成的信用風險,因本基金的固定收益類資産主要投資于信用債券,因此信用債券市場的波動對基金份額凈值影響較大。本基金基金份額分為A、B類,A類基金份額收取認(申)購費;B類基金份額不收取認(申)購費,但計提銷售服務費;A、B類基金份額適用不同的贖回費率。
投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募説明書》及《基金合同》。
本招募説明書所載內容截止日為2013年9月12日,有關財務數據和凈值表現截止日為2012年6月30日(財務數據未經審計)。
第一部分  基金管理人
一、概況
1、名稱:廣發基金管理有限公司
2、住所:廣東省珠海市橫琴新區寶中路3號4004-56室
3、辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
4、法定代表人:王志偉
5、設立時間:2003年8月5日
6、電話:020-83936666
全國統一客服熱線:95105828
7、聯繫人:段西軍
8、註冊資本:1.2億元人民幣
9、股權結構:廣發證券股份有限公司(以下簡稱"廣發證券")、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集團有限公司、康美藥業股份有限公司和廣州科技風險投資有限公司,分別持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股權。
二、主要人員情況
1、董事會成員
王志偉:董事長,男,經濟學碩士,高級經濟師。兼任廣東省第十屆政協委員,廣東省政府決策諮詢顧問委員會企業家委員,廣東金融學會常務理事,江西財經大學客座教授。歷任廣發證券董事長兼黨委書記、廣東發展銀行黨組成員兼副行長,廣東發展銀行行長助理,廣東發展銀行信託投資部總經理,廣東發展銀行人事教育部經理,廣東省委辦公廳政治處人事科科長等職務。
林傳輝:副董事長,男,大學本科學歷,現任廣發基金管理有限公司總經理,兼任廣發國際資産管理有限公司董事長、瑞元資本管理有限公司董事長。曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。
孫曉燕:董事,女,碩士,現任廣發證券副總裁、財務總監兼財務部總經理。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司財務部經理、財務部副總經理、投資自營部副總經理、廣發基金管理有限公司財務總監、副總經理。
戈俊:董事,男,管理學碩士,高級經濟師,現任烽火通信科技股份有限公司副總裁、財務總監兼董事會秘書,兼任武漢烽火國際技術有限責任公司、南京烽火藤倉光通信有限公司、武漢烽火軟體技術有限公司、烽火藤倉光纖科技有限公司、江蘇烽火誠城科技有限公司、江蘇徵信有限公司、西安北方光通信有限責任公司、武漢烽火普天資訊技術有限公司、武漢市烽視威科技有限公司、武漢光谷機電科技有限公司、成都大唐線纜有限公司等公司董事,兼任武漢烽火網路有限責任公司、武漢烽火資訊整合技術有限公司、南京烽火星空通信發展有限公司、藤倉烽火光電材料科技有限公司、大唐軟體股份有限公司等公司監事。曾任烽火通信科技股份有限公司證券部總經理助理、財務部總經理助理、財務部總經理。
翟美卿:董事,女,工商管理碩士,現任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長,香江集團有限公司董事長兼總裁,深圳市金海馬實業股份有限公司董事長,南方香江集團有限公司董事長,香江控股股份有限公司董事長。兼任廣發證券監事,廣發銀行股份有限公司監事,全國婦聯常委,中國産業發展促進會副會長,廣東省政協常委,廣東省工商聯副主席,廣東省婦聯副主席,廣東省女企業家協會會長,深圳市政協常委,香江社會救助基金會主席。
許冬瑾:董事,女,工商管理碩士,主管藥師,現任康美藥業股份有限公司副董事長、副總經理。曾任廣東省康美藥業有限公司副總經理。
董茂雲:獨立董事,男,法學博士,教授,博士生導師,現任復旦大學教授。曾任復旦大學法律系副主任,復旦大學法學院副院長。
姚海鑫:獨立董事,男,經濟學博士、教授、博士生導師,現任遼寧大學發展規劃處處長。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、遼寧大學工商管理碩士(MBA)教育中心副主任、遼寧大學計財處處長、學科建設處處長。
羅海平:獨立董事,男,經濟學博士,現任陽光保險集團執行委員會委員,擬任陽光保險集團副總裁。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經理、中國人民保險公司湖北省分公司業務處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經理、中國人民保險公司漢口分公司總經理,太平保險湖北分公司總經理,太平保險公司總經理助理,太平保險公司副總經理兼紀委書記,民安保險(中國)有限公司副總裁,陽光財産保險股份有限公司總裁。
2、監事會成員
餘利平:監事會主席,女,經濟學博士,兼任廣發國際資産管理有限公司董事。曾任廣發證券成都營業部總經理、廣發證券基金部副總經理、嘉實基金管理有限公司副總經理、董事長。
劉志軍:監事,男,管理學碩士,現任廣州科技風險投資有限公司董事長,兼任廣州生産力促進中心副主任、廣州市科達實業發展公司總經理。曾任廣州市統計局投資處處長、工業處處長、社會科技處處長。
劉文紅:監事,女,經濟學碩士,現任廣發基金管理有限公司電商及客服部副總經理。曾任廣發證券研究發展中心研究員。
3、總經理及其他高級管理人員
林傳輝:總經理,男,大學本科學歷,兼任廣發國際資産管理有限公司董事長、瑞元資本管理有限公司董事長。曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。
肖雯:副總經理,女,企業管理碩士, 高級經濟師, 兼任廣發基金管理有限公司電商及客服部總經理。曾任珠海國際信託投資公司助理總經理、廣發證券電子商務部副總經理、廣發證券經紀業務總部副總經理。
朱平:副總經理,男,碩士, 經濟師,兼任廣發基金管理有限公司量化投資部總經理,中國證券監督管理委員會第五屆創業板發行審核委員會兼職委員。曾任上海榮臣集團市場部經理、廣發證券投資銀行部華南業務部副總經理、基金科匯基金經理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責人、廣發基金管理有限公司總經理助理。
易陽方:副總經理,男,經濟學碩士,經濟師。兼任廣發基金管理有限公司投資總監,廣發聚豐股票型證券投資基金基金經理,廣發國際資産管理有限公司董事、瑞元資本管理有限公司董事。曾任廣發證券投資自營部副經理,中國證券監督管理委員會發行審核委員會發行審核委員,廣發基金管理有限公司投資管理部總經理,廣發基金管理有限公司總經理助理。
段西軍:督察長,男,博士。曾在廣東省佛山市財貿學校、廣發證券股份有限公司、中國證券監督管理委員會廣東監管局工作。
4、基金經理
代宇,女,中國籍,金融學碩士,持有證券業執業資格證書,2005年7月至2011年6月先後任廣發基金管理有限公司固定收益部研究員及交易員、國際業務部研究員、機構投資部專戶投資經理,2011年7月調入固定收益部任投資人員,2011年8月5起任廣發聚利債券基金的基金經理,2012年3月13日起任廣發聚財信用債券基金的基金經理,2013年6月5日起任廣發聚鑫債券基金的基金經理,2013年8月21日起任廣發集利一年定期開放債券基金的基金經理。
5、本基金投資採取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:
主席:公司總經理林傳輝;成員:公司副總經理朱平,公司副總經理易陽方,投資總監、投資管理部總經理陳仕德,研究發展部總經理許雪梅,固定收益部總經理張芊。
第二部分  基金託管人
一、基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
成立時間:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
註冊資本:人民幣349,018,545,827元
聯繫電話:010-66105799
聯繫人:趙會軍
二、主要人員情況
截至 2013 年 6 月末,中國工商銀行資産託管部共有員工 163 人,平均年齡 30 歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
三、基金託管業務經營情況
作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以來,秉承"誠實信用、勤勉盡責"的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內外廣大投資者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投資基金、信託資産、保險資産、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、QFII資産、QDII資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計劃、商業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全的託管産品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2013年6月,中國工商銀行共託管證券投資基金314隻,其中封閉式3隻,開放式311隻。自2003 年以來,本行連續十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的40項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。
第三部分  相關服務機構
一、基金份額發售機構
1、直銷機構
本公司通過在廣州、北京、上海設立的分公司、深圳理財中心、杭州理財中心及本公司網上交易系統為投資者辦理本基金的開戶、認購、申購、贖回、基金轉換等業務。
(1)廣州分公司
地址:廣州市海珠區琶洲大道東3號東裙樓4樓
直銷中心電話:020-89899073    020-89899042
傳真:020-89899069   020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市宣武區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座11層
電話:010-68083368
傳真:010-68083078
(3)上海分公司
地址:上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室
電話:021-68885310
傳真:021-68885200
(4)深圳理財中心
地址:深圳市福田區民田路178號華融大廈24樓05室
電話:0755-82701982
傳真:0755-82572169
(5)杭州理財中心
地址:杭州市西湖區華星路2-2號
電話:0571-81903158
傳真:0571-81903158
(6)網上交易
投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、認購等業務,具體交易細則請參閱本公司網站公告。
本公司網上交易系統網址:www.gffunds.com.cn
本公司網址: www.gffunds.com.cn
客服電話:95105828(免長途費)或020-83936999
客服傳真:020-34281105
(7)投資人也可通過本公司客戶服務電話進行本基金髮售相關事宜的查詢和投訴等。
2、代銷機構
(1)名稱:中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:姜建清
聯繫人:趙會軍
電話:010-66107900
傳真:010-66107914
客服電話:95588
公司網站:www.icbc.com.cn
(2)名稱:廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人:孫樹明
聯繫人:黃嵐
電話:020-87555888
傳真:020-87557985
客服電話:95575或致電各地營業網點
公司網站:www.gf.com.cn
(3)名稱:中國建設銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人:王洪章
客服電話:95533
公司網站:www.ccb.com
(4)名稱:中國農業銀行股份有限公司
住所:北京市建國門內大街69號
法定代表人:蔣超良
客服電話:95599
公司網站:www.abchina.com
(5)名稱:中國銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人:肖鋼
客服電話:95566
傳真:010-66594946
公司網站:www.boc.cn
(6)名稱:交通銀行股份有限公司
註冊地址:上海市銀城中路188號
辦公地址:上海市銀城中路188號
法定代表人:牛錫明
聯繫人:曹榕
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(7)名稱:招商銀行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:傅育寧
客服電話:95555
公司網站:www.cmbchina.com
(8)名稱:廣發銀行股份有限公司
住所:廣州市越秀區東風東路713號
法定代表人:董建岳
聯繫人:詹全鑫、張大奕
電話:020-38322222、0571-96000888
傳真:020-87311780
客服電話:400-830-8003
公司網站:www.cgbchina.com.cn
(9)名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
電話:021-61618888
傳真:021-63604199
聯繫人:倪蘇雲、虞谷雲
客服電話:95528
公司網站:www.spdb.com.cn
(10)名稱:興業銀行股份有限公司
註冊地址:福州市湖東路154號
辦公地址:上海市江寧路168號興業大廈9樓
法定代表人:高建平
聯繫人:劉玲
電話:021-52629999
客服電話:95561,或撥打當地諮詢電話
公司網站:www.cib.com.cn
(11)名稱:上海銀行股份有限公司
註冊地址:上海市銀城中路168號
法定代表人:寧黎明
聯繫人:張萍
電話:021-68475888
傳真:021-68476111
客服電話:021-962888
公司網站:www.bankofshanghai.com
(12)名稱:中國民生銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:董文標
聯繫人:董雲巍
電話:010-58560666
傳真:010-57092611
客服電話:95568
公司網站:www.cmbc.com.cn
(13)名稱:中信銀行股份有限公司
註冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人:孔丹
聯繫人:豐靖
電話:010-65550828
客服電話:95558
公司網站:bank.ecitic.com
(14)名稱:北京銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人:閆冰竹
聯繫人:謝小華
電話:010-66223587
傳真:010-66226045
客戶服務電話:95526
公司網站:www.bankofbeijing.com.cn
(15)名稱:寧波銀行股份有限公司
住所:寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
聯繫人:胡技勳
聯繫方式:0574-89068340
傳真:0574-87050024
客服電話:96528,上海、北京地區962528
公司網站:www.nbcb.com.cn
(16)名稱:青島銀行股份有限公司
註冊地址:山東省青島市市南區香港中路68號
法定代表人:郭少泉
聯繫人:滕克
聯繫電話:0532-85709787
傳真:0532-85709799
客服電話:(青島)96588,(全國)400-66-96588
公司網站:www.qdccb.com
(17)名稱:徽商銀行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安慶路79號天徽大廈A座
法定代表人:王曉昕
聯繫人:葉卓偉
電話:0551-2667635
傳真:0551-2667684
客服電話:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省內)
公司網站:www.hsbank.com.cn
(18)名稱:渤海銀行股份有限公司
住所:天津市河西區馬場道201-205號
法定代表人:劉寶鳳
聯繫人:王宏
電話:022-58316666
傳真:022-58316569
客戶服務熱線:4008888811
公司網站:www.cbhb.com.cn
(19)名稱:東莞銀行股份有限公司
註冊地址:東莞市運河東一路193號
辦公地址:東莞市運河東一路193號
法定代表人:廖玉林
聯繫人:巫渝峰
電話:0769-22100193
傳真:0769-22117730
客服電話:0769-96228
公司網站:www.dongguanbank.cn
(20)名稱:哈爾濱銀行股份有限公司
註冊地址:哈爾濱市道裏區尚志大街160號
辦公地址:哈爾濱市道裏區尚志大街160號
法定代表人:郭志文
聯繫人:王超
電話:0451-86779007
傳真:0451-86779218
客服電話:95537
公司網站:www.hrbb.com.cn
(21)名稱:東莞農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:東莞市東城區鴻福東路2號
辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號
法定代表人:何沛良
聯繫人:何茂才
電話:0769-22866255
傳真:0769-22866282
客服電話:961122
公司網站:www.drcbank.com
(22)名稱:天津銀行股份有限公司
註冊地址:天津市河西區友誼路15號
辦公地址:天津市河西區友誼路15號
法定代表人:王金龍
聯繫人:楊森
電話:022-28405330
傳真:022-28405631
客服電話:4006-960296
公司網站:www.bank-of-tianjin.com
(23)名稱:北京農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街九號
辦公地址:北京市西城區金融大街9號金融街中心B座
法定代表人:喬瑞
聯繫人:王薇娜
聯繫電話:010-63229475
傳真:010-63229763
客服電話:96198;400-88-96198;400-66-96198
公司網站:www.bjrcb.com
(24)名稱:廣州銀行股份有限公司
註冊地址:廣東省廣州市越秀區廣州大道北195號
法定代表人:姚建軍
客服電話:400-83-96699(全國),020-96699(廣州)
聯繫人:張揚眉
電話:020-37598442
傳真:020-37590726
公司網站:www.gzcb.com.cn
(25)名稱:南京銀行股份有限公司
註冊地址:江蘇省南京市白下區淮海路50 號
辦公地址:南京市中山路288號3樓個人業務部
法人代表:林復
聯絡人:翁俊
聯繫電話:025-86775337
客服電話:96400,40088-96400
網址:www.njcb.com.cn
(26)名稱: 河北銀行股份有限公司
註冊地址:石家莊市平安北大街28號
辦公地址:石家莊市平安北大街28號
法定代表人:喬志強
聯繫人: 王棟
電話:0311-88627522
傳真:0311-88627027
客服電話:400-612-9999
網址:www.hebbank.com
(27)名稱:江蘇吳江農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:蘇州市吳江區中山南路1777號
辦公地址:蘇州市吳江區中山南路1777號
法人代表:陸玉根
聯絡人:王健
聯繫電話:0512-63969841
客服電話:4008696068、0512-96068
傳真:0512-63969962
網址:www.wjrcb.com
(28)名稱:廣東順德農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:廣東順德區大良街道辦事處德和居委會擁翠路2號
辦公地址:廣東市順德區大良街道辦事處德和居委會擁翠路2號
法定代表人:吳海恒
聯繫人:何浩華
電話:0757-22388928
傳真:0757-22388235
客服電話:0757-22223388
網址:www.sdebank.com
(29)名稱:大連銀行股份有限公司
註冊地址:大連市中山區中山路88號天安國際大廈49樓
辦公地址:大連市中山區中山路88號天安國際大廈9樓
法定代表人:陳佔維
聯繫人:李鵬
電話:0411-82308602
傳真:0411-82311420
客服電話:4006640099
公司網址:www.bankofdl.com
(30)名稱:杭州銀行股份有限公司
註冊地址:中國.杭州市慶春路46號
辦公地址:中國.杭州市慶春路46號
法人代表:吳太普
聯繫人:嚴峻
聯繫電話:0571-85108195
客服電話:4008888508
傳真:0571-85106576
網址:www.hzbank.com.cn
(31)名稱:廣州農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號
辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號
法人代表:黃子勵
聯繫人:戴一揮
聯繫電話:020-2885257
客服電話:020-961111
傳真:020-22389031
網址:www.grcbank.com
(32)名稱:威海市商業銀行股份有限公司
註冊地址:威海市環翠區寶泉路9號
辦公地址:威海市環翠區寶泉路9號
法定代表人:譚先國
聯繫電話:0631-5222293
業務傳真:0631-5215726
客服熱線:省內96636,境內40000-96636
公司網址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
(33)名稱:華福證券有限責任公司
註冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人:黃金琳
聯繫人:張騰
電話:0591-87383623
傳真:0591-87383610
公司網站:www.hfzq.com.cn
客服電話:96326(福建省外請先撥0591)
(34)名稱:申銀萬國證券股份有限公司
住所:上海市長樂路989號世紀商貿廣場45樓
法定代表人:儲曉明
聯繫人:曹曄
電話:021-33388215
傳真:021-33388224
客服電話:95523或4008895523
電話委託電話:021-962505
公司網站:www.sywg.com
(35)名稱:國泰君安證券股份有限公司
註冊地址:上海市浦東新區商城路618號
辦公地址:上海浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人:萬建華
聯繫人:吳倩
電話:021-38676666
傳真:021-38670666
客服電話:400-8888-666
公司網站:www.gtja.com
(36)名稱:中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:陳有安
聯繫人:田薇
電話:010-66568430
傳真:010-66568990
客服電話:4008-888-888或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.chinastock.com.cn
(37)名稱:中信建投證券股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人:王常青
聯繫人:權唐
電話:400-8888-108
傳真:010-65182261
客服電話:400-8888-108
公司網站:www.csc108.com
(38)名稱:天相投資顧問有限公司
註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人:林義相
聯繫人:林爽
電話:010-66045608
客服電話:010-66045678
傳真:010-66045521
天相投顧網址:www.txsec.com
天相基金網網址:www.jjm.com.cn
(39)名稱:國信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈六樓
法定代表人:何如
聯繫人:齊曉燕
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
客服電話:95536
公司網站:www.guosen.com.cn
(40)名稱:招商證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:宮少林
聯繫人:林生迎
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
客服電話:95565、4008888111
公司網站:www.newone.com.cn
(41)名稱:華泰證券股份有限公司
住所:南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962
聯繫人:龐曉蕓
客服電話:95597
公司網站:www.htsc.com.cn
(42)名稱:中銀國際證券有限責任公司
住所:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人:許剛
聯繫人:李丹
電話:021-20328216
傳真:021-50372474
客服電話:4006208888
公司網站:www.bocichina.com
(43)名稱:長城證券有限責任公司
住所:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
聯繫人:劉陽
電話:0755-83516289
傳真:0755-83515567
客戶服務熱線:0755-33680000;400-6666-888
公司網站:www.cgws.com
(44)名稱:東北證券股份有限公司
註冊地址:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市自由大路1138號
法定代表人:矯正中
聯繫人:安岩岩
聯繫電話:0431-85096517
開放式基金諮詢電話:4006000686;0431-85096733
開放式基金業務傳真:0431-85096795
公司網站:www.nesc.cn
(45)名稱:東方證券股份有限公司
住所:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人:潘鑫軍
聯繫人:吳宇
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
客服電話:95503
公司網站:www.dfzq.com.cn
(46)名稱:平安證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人:楊宇翔
聯繫人:鄭舒麗
電話:0755-22626319
開放式基金業務傳真:0755-82400862
全國免費業務諮詢電話:95511-8
公司網站:www.pingan.com
(47)名稱:渤海證券股份有限公司
註冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區賓水西道8號
法定代表人:杜慶平
聯繫人:王兆權
電話:022-28451861
傳真:022-28451892
客服電話:400-6515-988
公司網站:www.bhzq.com
(48)名稱:海通證券股份有限公司
註冊地址:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:王開國
聯繫人:金蕓、李笑鳴
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
客戶服務熱線:95553或撥打各城市營業網點諮詢電話
公司網站:www.htsec.com
(49)名稱:東吳證券股份有限公司
住所:蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈18-21層
法定代表人:吳永敏
聯繫人:方曉丹
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
公司網站:www.dwzq.com.cn
(50)名稱:金元證券股份有限公司
註冊地址:海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人:陸濤
聯繫人:馬賢清
電話:0755-83025022
傳真:0755-83025625
客服電話:4008-888-228
公司網站:www.jyzq.cn
(51)名稱:光大證券股份有限公司
註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:徐浩明
聯繫人:劉晨
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客服電話:4008888788,10108998,95525
公司網站:www.ebscn.com
(52)名稱:東海證券股份有限公司
註冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人:朱科敏
客服電話:95531;4008888588
聯繫人:梁旭
電話:0519-88157761
傳真:0519-88157761
公司網站:www.longone.com.cnn
(53)名稱:國盛證券有限責任公司
註冊地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
辦公地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
法定代表人:曾小普
聯繫人:陳明
電話:0791-86281305
傳真:0791-86282293
客服電話: 4008-222-111
公司網站:www.gsstock.com
(54)名稱:山西證券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人:侯巍
聯繫人:郭熠
電話:0351-8686659
傳真:0351-8686619
客服電話:400-666-1618
公司網站:www.i618.com.cn
(55)名稱:國聯證券股份有限公司
註冊地址:無錫市縣前東街168號
辦公地址:無錫市濱湖區太湖新城金融一街8號
法定代表人:雷建輝
聯繫人:沈剛
電話:0510-82831662
傳真:0510-82830162
客服電話: 95570
公司網站:www.glsc.com.cn
(56)名稱:國海證券股份有限公司
註冊地址:廣西桂林市輔星路13號
公司地址:廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人:張雅鋒
聯繫人:牛孟宇
電話:0755-83709350
傳真:0755-83704850
客服電話:95563
公司網站:www.ghzq.com.cn
(57)名稱:廣州證券有限責任公司
註冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓
法定代表人:劉東
聯繫人:林潔茹
電話:020-88836999
傳真:020-88836654
客服電話:020-961303
公司網站:www.gzs.com.cn
(58)名稱:第一創業證券股份有限公司
住所:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人:劉學民
聯繫人:崔國良
電話:0755-25832852
傳真:0755-25831718
客服電話:4008881888
公司網站:www.fcsc.cn
(59)名稱:中信證券股份有限公司
註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人:王東明
聯繫人:陳忠
電話:010-60833722
傳真:010-60833739
客服電話:95558
公司網站:www.citics.com
(60)名稱:德邦證券有限責任公司
註冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址:上海市福山路500號城建大廈26樓
法定代表人:姚文平
聯繫人:羅芳
電話:021-68761616
傳真:021-68767981
客服電話:400-8888-128
公司網站:www.tebon.com.cn
(61)名稱:華安證券有限責任公司
註冊地址:安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈
法定代表人:李工
聯絡人:甘霖
電話:0551-5161666
傳真:0551-5161600
客服電話:96518(安徽),4008096518(全國)
公司網站:www.hazq.com
(62)名稱:中信萬通證券有限責任公司
註冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室)
辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層(266061)
法定代表人:張智河
聯繫人:吳忠超
電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客服電話:0532-96577
公司網站:www.zxwt.com.cn
(63)名稱:中信證券(浙江)有限責任公司
註冊地址:浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層
法定代表人:沈強
聯繫人:王霈霈
電話:0571-86078823
客服電話:95548
(64)名稱:財通證券有限責任公司
註冊地址:杭州市解放路111號
法定代表人:沈繼寧
聯繫人:徐軼青
電話:0571-87822359
傳真:0571-87818329
客服電話:96336(浙江),40086-96336(全國)
公司網站:www.ctsec.com
(65)名稱:中原證券股份有限公司
註冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
法定代表人:石保上
聯繫人:程月艷、耿銘
電話:0371-65585670
傳真:0371-65585665
客服電話:0371-967218或4008139666
公司網站:www.ccnew.com
(66)名稱:國都證券有限責任公司
註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人:常?
聯繫人:黃靜
電話:010-84183333
傳真:010-84183311-3389
客服電話:400-818-8118
公司網站:www.guodu.com
(67)名稱:萬聯證券有限責任公司
註冊地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層
辦公地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層
法定代表人:張建軍
開放式基金諮詢電話:400-8888-133
開放式基金接收傳真:020-22373718-1013
聯繫人:羅創斌
聯繫電話:020-37865070
公司網站:www.wlzq.com.cn
(68)名稱:世紀證券有限責任公司
註冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人:盧長才
聯繫人:袁媛
電話:0755-83199511
傳真:0755-83199545
客服電話:0755-83199511
公司網站:www.csco.com.cn
(69)名稱:財富證券有限責任公司
註冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人:周暉
聯繫人:郭磊
電話:0731-84403319
公司網站:www.cfzq.com
(70)名稱:安信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層
法定代表人:牛冠興
電話:0755-82825551
傳真:0755-82558355
統一客服電話:4008001001
公司網站:www.essence.com.cn
(71)名稱:中航證券有限公司
住所:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
法定代表人:杜航
聯繫人:戴蕾
電話:0791-86768681
傳真:0791-86770178
公司網站:www.avicsec.com
(72)名稱:長江證券股份有限公司
地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:胡運釗
客服電話:955679或4008888999
聯繫人:李良
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
客服網站:www.95579.com
(73)名稱:瑞銀證券有限責任公司
註冊地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
法定代表人:程宜蓀
聯繫人:牟衝
電話:010-58328112
傳真:010-58328748
客服電話:400-887-8827
公司網站:www.ubssecurities.com
(74)名稱:恒泰證券股份有限公司
註冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人:龐介民
聯繫人:常向東 孫偉
電話:0471-4913998
傳真:0471-4930707
客服電話:0471-4961259
公司網站:www.cnht.com.cn
(75)名稱:宏源證券股份有限公司
註冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
辦公地址:北京市西城區太平橋大街19號
法定代表人:馮戎
聯繫人:李巍
電話:010-88085858
傳真:010-88085195
客服電話:4008-000-562
公司網站:www.hysec.com
(76)名稱:中國中投證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人:龍增來
聯繫人:劉毅
電話:0755-82023442
傳真:0755-82026539
開放式基金諮詢電話:400-600-8008
公司網站:www.china-invs.cn
(77)名稱:齊魯證券有限公司
註冊地址:濟南市市中區經七路86號
辦公地址:濟南市經七路86號證券大廈
法定代表人:李瑋
聯繫人:吳陽
電話:0531-68889155
傳真:0531-68889752
客服電話:95538
公司網站:www.qlzq.com.cn
(78)名稱:方正證券股份有限公司
註冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人:雷傑
聯繫人:彭博
電話:0731-85832343
傳真:0731-85832214
客服電話:95571
公司網站:www.foundersc.com
(79)名稱:江海證券有限公司
地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人:孫名揚
聯繫人:張宇宏
電話:0451-82336863
傳真:0451-82287211
客服電話:4006662288
公司網站:www.jhzq.com.cn
(80)名稱:華寶證券有限責任公司
註冊地址:上海市陸家嘴環路166號未來資産大廈27層
辦公地址:上海市陸家嘴環路166號未來資産大廈27層
法定代表人:陳林
聯繫人:宋歌
電話:021-50122086
傳真:021-50122200
客服電話:4008209898
公司網站:www.cnhbstock.com
(81)名稱:英大證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人:吳駿
聯繫人:吳爾暉
聯繫電話:0755-83007159
業務傳真:0755-83007034
客服熱線:4000-188-688
公司網址 www.ydsc.com.cn
(82)名稱:中國民族證券有限責任公司
註冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
法定代表人:趙大建
聯繫人:李微
聯繫電話:010-59355941
客服電話:40088-95618
公司網站:www.e5618.com
(83)名稱:華龍證券有限責任公司
註冊地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈
法定代表人:李曉安
聯繫人:李昕田
電話:0931-4890100
傳真:0931-4890118
客服電話:400-6898888
公司網站:www.hlzqgs.com
(84)名稱:信達證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:高冠江
聯繫人:唐靜
電話:010-63081000
傳真:010-63080978
客服電話:400-800-8899
公司網站:www.cindasc.com
(85)名稱:廈門證券有限公司
註冊地址:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓
辦公地址:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓
法定代表人:傅毅輝
聯繫人:趙欽
電話:0592-5161642
傳真:0592-5161640
客服電話:0592-5163588
公司網站:www.xmzq.cn
(86)名稱:南京證券有限責任公司
住所:江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人:張華東
聯繫人:徐翔
電話:025-83367888-4201
傳真:022-83320066
客戶服務熱線:4008285888
公司網站:www.njzq.com.cn
(87)名稱:華融證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街8號
辦公地址:北京市西城區金融大街8號A座三層、五層
法定代表人:宋德清
聯繫人:陶穎
電話:010-58568040
傳真:010-58568062
客服電話:010-58568118
公司網站:www.hrsec.com.cn
(88)名稱:國金證券股份有限公司
註冊地址:成都市東城根上街95號
辦公地址:成都市東城根上街95號
法定代表人:冉雲
聯繫人:劉一宏
電話:028-86690070
傳真:028-86690126
客服電話:4006600109
公司網站:www.gjzq.com.cn
(89)名稱:中天證券有限責任公司
註冊地址:遼寧省瀋陽市和平區光榮街23甲
辦公地址:遼寧省瀋陽市和平區光榮街23甲
法定代表人:馬功勳
聯繫人:袁勁松
聯繫電話為:024-86268007
傳真為:024-86268016
客服電話:400-6180-315
公司網站:www.stockren.com
(90)名稱:聯訊證券有限責任公司
註冊地址:廣東省惠州市下埔路14號
法定代表人:徐剛
客服電話:400-8888-929
聯繫人:丁寧
電話:010-64408820
傳真:010-64408252
公司網站:www.lxzq.com.cn
(91)名稱:新時代證券有限責任公司
註冊地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
辦公地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501
法人代表:劉汝軍
聯絡人:孫愷
聯繫電話:010-83561149
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(92)名稱:天風證券股份有限公司
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法定代表人:李劍閣
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(97)名稱:上海好買基金銷售有限公司
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法定代表人:楊文斌
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(98)名稱:浙江同花順基金銷售有限公司
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辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務産業園2樓
法定代表人:淩順平
聯繫人:楊翼
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(99)名稱:深圳騰元基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路2028號皇崗商務中心主樓4F(07)
辦公地址:深圳市福田區金田路2028號皇崗商務中心主樓4F(07)
法定代表人:卓??
聯繫人:王娓萍
聯繫電話:0755-33376853
業務傳真:0755-33065516
客服熱線:4006877899
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3、其他代銷機構
本基金髮售期間,若新增代銷機構或代銷機構新增營業網點,則另行公告。
基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇符合要求的機構代理銷售本基金,並及時公告。
二、註冊登記人
名稱:廣發基金管理有限公司
住所:廣東省珠海市橫琴新區寶中路3號4004-56室
法定代表人:王志偉
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
電話:020-89899129
傳真:020-89899175
聯繫人:李爾華
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:國浩律師(廣州)事務所
住所: 廣東省廣州市體育西路189號城建大廈9樓
負責人:程秉
電話:020-38799345
傳真: 020-38799335
經辦律師:黃貞、王志宏
聯繫人:程秉
四、審計基金資産的會計師事務所
名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥)
辦公地址:上海市延安東路222號外灘中心30樓
法人代表:盧伯卿
聯繫人:黃曉霞
電話:021-61418888
傳真:021-63350003
經辦註冊會計師:黃曉霞、余志亮
第四部分  基金的名稱
廣發聚財信用債券型證券投資基金
第五部分  基金的類型
契約型開放式債券型基金。
第六部分 基金的投資目標
在嚴格控制風險,保持較高流動性的前提下,追求基金資産的長期穩健增值,力爭為基金持有人獲取超越業績比較基準的投資收益。
第七部分 基金的投資方向
本基金各類資産的投資比例為:本基金對固定收益類資産的投資比例不低於基金資産的80%,其中,對信用債券的投資比例不低於固定收益類資産的80%;權益類資産的投資比例不高於基金資産的20%;現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低於基金資産凈值的5%。
本基金所指信用債券具體包括企業債、公司債、金融債、地方政府債、短期融資券、中期票據、可轉換債券、分離交易可轉債、資産支援證券等非國家信用的固定收益類金融工具。
第八部分 基金的投資策略
一、投資策略
(一)大類資産配置策略
本基金通過深入的利率研究和信用研究,對利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風險變化情況進行預判,並結合各大類資産的估值水準和風險收益特徵,在符合相應投資比例規定的前提下,決定各類資産的配置比例。
(二)固定收益類資産投資策略
本基金將採用"自上而下"的債券資産配置和"自下而上"的個券精選相結合的固定收益類資産投資策略。從整體上來看,固定收益類資産的投資策略主要可以分為以下三個層次:確定組合的久期和組合的利率期限結構;進行組合資産的類屬配置和個券選擇;根據相關影響因素的變化情況,對投資組合進行及時動態的調整。
1、利率策略
本基金通過對GDP、CPI、國際收支等國民經濟運作指標進行深入研究,分析宏觀經濟運作的可能情景,並在此基礎上判斷包括財政政策、貨幣政策在內的宏觀經濟政策取向,結合債券市場資金供求狀況變化趨勢及結構,對市場利率水準和收益率曲線斜度未來的變化趨勢做出預測和判斷。
2、類屬配置策略
類屬配置主要包括資産類別選擇、各類資産的適當組合以及對組合的管理。本基金主要通過情景分析和歷史預測相結合的方法,"自上而下"的在債券一級市場和二級市場,銀行間市場和交易所市場,公司債、企業債、國債、金融債、短期融資券等資産類別之間進行類屬配置,進而確定具有最優風險收益特徵的資産組合。
3、信用策略
本基金主要投資于信用債券,包括企業債、公司債、金融債、地方政府債、短期融資券、中期票據、可轉換債券、分離交易可轉債、資産支援證券等非國家信用的固定收益類金融工具,因此,信用策略是本基金固定收益類資産投資策略的重要組成部分。
信用債市場整體的信用利差水準和信用債發行主體自身信用狀況的變化都會對信用債個券的利差水準産生重要影響,因此,一方面,本基金將從經濟週期、國家政策、行業景氣度和債券市場的供求狀況等多個方面考量信用利差的整體變化趨勢;另一方面,本基金還將以內部信用評級為主、外部信用評級為輔,即採用內外結合的信用研究和評級制度,研究債券發行主體企業的基本面,以確定企業主體債的實際信用狀況。具體而言,本基金的信用策略主要包括信用利差曲線配置、信用債券供求分析策略、信用債券精選和信用債券調整四個方面。
(1)信用利差曲線配置
信用利差曲線的走勢能夠直接影響相應債券品種的信用利差收益率。因此,我們將基於信用利差曲線的變化進行相應的信用債券配置操作。首先,本基金內部的信用債券研究員將研究和分析經濟週期、國家政策、行業景氣度、信用債券市場供求、信用債券市場結構、信用債券品種的流動性以及相關市場等因素變化對信用利差曲線的影響;然後,本基金將綜合參考外部權威、專業信用評級機構的研究成果,預判信用利差曲線整體及分行業走勢;最後,在此基礎上,本基金確定信用債券總的配置比例及其分行業投資比例。
(2)信用債券供求分析策略
目前,我國的信用債市場尚未完全統一,主要體現為大部分信用債券不能在主要的債券市場上同時流通,部分債券投資機構也不能同時參與到多個市場中去,同時,信用債券的發行規模和頻率具有不確定性,而主要機構的債券投資需求又會受到信貸額度、保費增長等因素的影響。因此,整體而言,我國信用債的供求在不同市場、不同品種上會出現短期的結構性失衡,而這種失衡會引起信用債收益率偏離合理值。在目前國內信用債市場分割的情況下,本基金將緊密跟蹤信用債券供求關係的變動,並根據失衡的方向和程度調節信用債券的配置比例和結構,力求獲得較高的投資收益。
(3)信用債券精選
本基金將借助公司內部的行業及公司研究員的專業研究能力,並綜合參考外部權威、專業研究機構的研究成果,對發債主體企業進行深入的基本面分析,並結合債券的發行條款,以確定信用債券的實際信用風險狀況及其信用利差水準,挖掘並投資于信用風險相對較低、信用利差收益相對較大的優質品種。具體的分析內容及指標包括但不限于債券發行人所處行業發展前景、發行人業務發展狀況、企業市場地位、財務狀況、管理水準及其債務水準等。
(4)信用債券調整
信用債券發行企業在存續期間可能會受到多種因素或事件的影響,從而導致其信用狀況發生變化。債券發行人的信用狀況發生變化後,本基金將及時採用新的債券信用級別所對應的信用利差曲線對信用債券等進行重新定價,盡可能的挖掘和把握信用利差暫時性偏離帶來的投資機會,獲得超額收益。
4、可轉換債券投資策略
可轉換債券是普通信用債與一系列期權的結合體,既有債券的保護性又有像股票那樣的波動性。本基金一方面將對發債主體的信用基本面進行深入挖掘以明確該可轉換債券的債底保護,防範信用風險,另一方面,還會進一步分析公司的盈利和成長能力以確定可轉換債券中長期的上漲空間。
考慮到可轉換債券內含的權利,尤其是轉股價的修正權,本基金在借助Black-Scholes期權定價模型和二叉樹期權定價模型等數量化估值模型對可轉換債券進行定價的同時,將密切跟蹤上市公司的經營狀況,從財務壓力、融資安排、未來的投資計劃等方面推測、並通過實地調研等方式確認上市公司對轉股價的修正和轉股意願。通過上述方式,基金管理人對可轉換債券的價值進行綜合評估,從中選擇具有較高投資價值的可轉換債券進行投資。
5、資産支援證券投資策略
資産支援證券主要包括資産抵押貸款支援證券(ABS)、住房抵押貸款支援證券(MBS)等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支援資産的構成及品質、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資産支援證券價值的因素進行分析,並輔助採用蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估資産支援證券的相對投資價值並做出相應的投資決策。
(三)權益類資産投資策略
本基金可參與一級市場新股申購、股票增發和要約收購類股票投資,還可持有因可轉換債券轉股所形成的股票、因所持股票進行股票配售及派發所形成的股票、因投資分離交易可轉債所形成的權證等權益類資産。
新股申購方面,本基金主要從上市公司基本面、估值水準、市場環境三方面選擇參與標的、參與規模和退出時機,並通過深入分析新股上市公司的基本面情況,結合新股發行當時的市場環境,根據可比公司股票的基本面因素和價格水準預測新股在二級市場的合理定價及其發行價格,指導新股詢價。本基金還綜合考慮新股中簽率、上市首日漲幅、股價長期表現和鎖定期限等因素,選擇網上申購或網下申購,在有效識別和防範風險的前提下,獲取較高的申購收益。
要約收購類股票投資方面,因上市公司吸收合併、要約收購等因素,市場上存在具有現金選擇權的要約收購類投資機會,本基金將從固定收益證券投資角度判斷要約收購類股票的投資價值。自收購人在證監會指定資訊披露媒體上公告要約收購報告書後,本基金在充分研究和判斷要約收購人的資金實力和收購意願的前提下,綜合考慮收購時間、波動性和流動性等因素,確定是否參與要約收購類股票投資。
本基金除了可以參與新股首次發行(IPO)外,還可以參與新股增發,所配新股在可上市交易後,結合宏觀形勢和公司基本面的判斷擇機出售。
對於因投資分離交易可轉債所形成的權證,在權證上市後,本基金將根據權證估值模型的分析結果,在權證價值高估時,選擇適當的時機賣出。
二、投資決策依據和投資程式
(一)投資決策依據
1、國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。
2、宏觀經濟發展趨勢、微觀經濟運作趨勢和證券市場走勢。
(二)投資決策程式
1、投資決策委員會制定整體投資戰略。
2、固定收益部研究員根據自身或者其他研究機構的研究成果,形成利率走勢預測、券種配置建議等,為債券決策提供支援。
研究發展部的行業及公司研究員深入分析上市公司的基本面情況,提供個股基本面研究成果,並結合新股發行當時的市場環境,提供新股配置建議。
3、固定收益基金經理小組根據投資決策委員會的投資戰略,結合研究員的研究報告,擬訂所轄基金的具體投資計劃,包括:資産配置、目標久期、期限結構、個券選擇等投資方案。
4、投資決策委員會對固定收益基金經理小組提交的方案進行論證分析,並形成決策紀要。
5、根據決策紀要,固定收益基金經理小組構造具體的投資組合及操作方案,交由中央交易部執行。
6、中央交易部按有關交易規則執行,並將有關資訊反饋至基金經理小組。
7、基金績效評估與風險管理小組重點控制基金投資組合的市場風險和流動性風險,定期進行基金績效評估,並向投資決策委員會提交綜合評估意見和改進方案。
第九部分 基金的業績比較基準
本基金業績比較基準:中債企業債總全價指數收益率80%+中債國債總全價指數收益率20%。
第十部分 基金的風險收益特徵
本基金為債券型基金,其長期平均風險和預期收益率低於股票基金、混合基金,高於貨幣市場基金。
第十一部分 基金投資組合報告
廣發基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人中國工商銀行根據本基金基金合同規定,于2013年10月22日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2013年6月30日。
1 報告期末基金資産組合情況
序號 項目 金額(元) 佔基金總資産的比例(%)
1 權益投資 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投資 1,274,972,369.75 95.91
其中:債券 1,274,972,369.75 95.91
資産支援證券 - -
3 金融衍生品投資 - -
4 買入返售金融資産 - -
其中:買斷式回購的買入返售金融資産 - -
5 銀行存款和結算備付金合計 29,138,429.43 2.19
6 其他各項資産 25,244,143.84 1.90
7 合計 1,329,354,943.02 100.00
2 報告期末按行業分類的股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
3報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。
4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)
1 國家債券 39,880,000.00 5.55
2 央行票據 - -
3 金融債券 - -
其中:政策性金融債 - -
4 企業債券 993,583,769.75 138.22
5 企業短期融資券 - -
6 中期票據 163,922,000.00 22.80
7 可轉債 77,586,600.00 10.79
8 其他 - -
9 合計 1,274,972,369.75 177.36
5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)
1 1280103 12統眾債 800,000 83,424,000.00 11.61
2 1280477 12邯鄲城投債 600,000 62,724,000.00 8.73
3 1382044 13特變集MTN1 600,000 61,584,000.00 8.57
4 122607 12渝地産 500,000 53,315,000.00 7.42
5 122711 12鄭新債 400,000 43,920,000.00 6.11
5.6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投資明細
本基金本報告期末未持有資産支援證券。
5.7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
5.8 投資組合報告附注
5.8.1 根據公開市場資訊,本基金本報告期投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,或在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。
5.8.2 報告期內本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
5.8.3 其他資産構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 101,924.51
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 23,430,145.19
5 應收申購款 1,712,074.14
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 25,244,143.84
5.8.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 佔基金資産凈值比例(%)
1 113001 中行轉債 30,033,000.00 4.18
2 110015 石化轉債 22,958,600.00 3.19
3 110020 南山轉債 19,982,000.00 2.78
4 110017 中海轉債 4,613,000.00 0.64
5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明
本基金本報告期末未持有股票。
第十二部分  基金的業績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。
投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書基金業績數
據截至2013年6月30日。
1基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
廣發聚財信用債券A類
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
過去三個月 0.66% 0.23% 0.35% 0.11% 0.31% 0.12%
廣發聚財信用債券B類
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
過去三個月 0.56% 0.23% 0.35% 0.11% 0.21% 0.12%
注:1、業績比較基準:80%中債企業債總全價指數收益率+20%中債國債總全價指數收益率。
2、業績比較基準是根據基金合同關於資産配置比例的規定構建的。
2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
廣發聚財信用債券型證券投資基金
份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
(2012年3月13日至2013年6月30日)
廣發聚財信用債券A類
廣發聚財信用債券B類
注:本基金建倉期為基金合同生效後六個月,建倉期結束時各項資産配置比例符合本基金合同有關規定。
第十三部分  基金的費用
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金託管人的託管費;
3、從B類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費;
4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;
5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財産總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資産凈值的0.70%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E0.70%當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資産凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.20%的年費率計提。託管費的計算方法如下:
H=E0.20%當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資産凈值
基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
3、銷售服務費
本基金 A類基金份額不收取銷售服務費,B類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。在通常情況下,B類基金份額的銷售服務費按前一日B類基金份額資産凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下:
H=E0.40%當年天數
H為B類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為B類基金份額前一日基金資産凈值
基金銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金銷售服務費劃付指令,經基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性劃出,由註冊登記機構代收,註冊登記機構收到後按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
銷售服務費主要用於支付銷售機構佣金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、基金份額持有人服務費等。
銷售服務費使用範圍不包括基金募集期間的上述費用。
上述一、基金費用的種類中第4-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失;
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、資訊披露費用等費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
四、費用調整
基金管理人和基金託管人協商一致後,可根據基金髮展情況調整基金管理費率、基金託管費率、基金銷售服務費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金託管費率或基金銷售服務費率等費率,須召開基金份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基金託管費率或基金銷售服務費率等費率,無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體上公告。
十四、對招募説明書更新部分的説明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金資訊披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求, 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對《廣發聚財信用債券型證券投資基金招募説明書》進行了更新,主要更新的內容如下:
1. 在"第三部分 基金管理人"部分,更新了基金管理人的相關內容。
2、在"第四部分 基金託管人"部分,根據基金託管人人員變動及業務經營情況對基金託管人資訊進行了相應更新。
3、在"第五部分 相關服務機構"部分,增加了相關的代銷機構,對原有銷售機構的資料進行更新。
4、在"第九部分 基金的投資"部分,更新了截至2013年6月30日的基金投資組合報告。
5、在"第十部分 基金的業績"部分,更新了截至2013年6月30日的基金業績。
6、根據最新公告,對"第二十二部分 其他應披露事項"內容進行了更新。
廣發基金管理有限公司
二?一三年十月二十五日

資訊來源:上海證券報

發佈時間:2013-10-27

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