董事會

我行董事會現有14名董事，均按照公司章程的有關規定，經股東大會選舉産生。其中，執行董事3名、非執行董事5名、獨立非執行董事6名。

中國建設銀行股份有限公司董事會對股東大會負責，負責執行股東大會的決議，並按照法律、法規、規章、公司章程的規定和股東大會的授權行使職權。所有董事有責任積極參與公司重大事項的決策，保護銀行利益及股東權益。

董事會簡歷

田國立先生，董事長、執行董事，自2017年10月起出任董事長、執行董事。田先生2013年4月加入中國銀行，自2013年5月至2017年8月任中國銀行董事長，其間兼任中銀香港（控股）有限公司董事長、非執行董事。2010年12月至2013年4月擔任中信集團副董事長兼總經理，其間兼任中信銀行董事長、非執行董事。1999年4月至2010年12月曆任中國信達資産管理公司副總裁、總裁，中國信達資産管理股份有限公司董事長。1983年7月至1999年4月任職于中國建設銀行，曾工作于多個崗位，先後擔任支行行長、分行副行長、總行部門總經理及行長助理。田先生目前還擔任中國銀行業協會會長、“十三五”國家發展規劃專家委員會委員、中國人民銀行貨幣政策委員會委員、亞洲金融合作協會理事長。田先生具有高級經濟師職稱，1983年畢業于湖北財經學院，獲經濟學學士學位。

王祖繼先生，副董事長、執行董事、行長，自2015年7月起出任副董事長、執行董事、行長。王先生目前還擔任中國銀行間市場交易商協會副會長。王先生自2012年9月至2015年5月任中國保險監督管理委員會副主席；2008年1月至2012年9月，任吉林省副省長；2006年4月至2008年1月，任吉林省省長助理、省發展和改革委員會主任，同時兼任振興吉林老工業基地領導小組辦公室主任；2005年5月至2006年4月，任吉林省省長助理、省國有資産監督管理委員會主任；2005年2月至2005年5月，任吉林省省長助理；2004年1月至2005年2月，任國家開發銀行綜合計劃局局長；2003年3月至2004年1月，任國家開發銀行業務發展局局長；2000年1月至2003年3月，任國家開發銀行長春分行行長；1997年1月至2000年1月，任國家開發銀行信貸二局（東北信貸局）副局長。王先生是吉林大學經濟學博士。

章更生先生，執行董事、副行長，自2015年8月起出任執行董事，自2013年4月起出任本行副行長，自2013年5月起兼任建信人壽董事長。章先生自2010年12月至2013年4月任本行高級管理層成員；2006年10月至2010年12月任本行集團客戶部（營業部）總經理兼北京市分行副行長；2004年3月至2006年10月任本行營業部、集團客戶部（營業部）總經理；2000年6月至2004年3月任本行營業部副總經理並於2003年3月主持工作；1998年9月至2000年6月任本行三峽分行行長；1996年12月至1998年9月任本行三峽分行副行長。章先生是高級經濟師，1984年遼寧財經學院基建財務與信用專業大學本科畢業，2010年獲北京大學高級管理人員工商管理碩士學位。

馮冰女士，非執行董事，自2017年7月起出任董事。馮女士自2015年9月至2017年8月擔任財政部國庫支付中心副主任（副司長級）；1988年8月至2015年9月先後擔任財政部稅政司幹部、科員、主任科員、副處長、處長。馮冰女士1988年于中國人民大學財政金融專業本科畢業；2001年獲得中國人民大學金融專業經濟學碩士學位。

朱海林先生，非執行董事，自2017年7月起出任董事。朱先生2012年7月至2017年8月擔任財政部會計資格評價中心副主任（副司長級）；1992年8月至2012年6月先後擔任財政部會計司幹部、主任科員、副處長、處長。朱海林先生是享受政府特殊津貼專家、中國註冊會計師（非執業會員）、副研究員、碩士研究生兼職導師；1992年于江西財經學院會計學碩士研究生畢業；2000年于財政部財政科學研究所研究生部會計學專業畢業，並獲得管理學博士學位。

李軍先生，非執行董事，自2015年9月出任董事。李先生自2008年12月至2015年3月任中國工商銀行股份有限公司非執行董事。曾任國際商業信貸銀行北京代表處代表助理、法國巴黎銀行中國代表處副代表、西班牙對外銀行國際銀行部顧問、中國科技信託投資公司研究中心副主任、中國科技證券研究部總經理、北京科技大學經濟管理學院金融係教授、申萬宏源集團公司和申萬宏源證券有限公司非執行董事。1995年11月畢業于西班牙馬德里大學，獲經濟管理學博士學位。李先生現為本行主要股東匯金公司的職員。

吳敏先生，非執行董事，自2017年7月起出任董事。吳先生2011年12月至2017年8月擔任重慶日報報業集團副總裁,2017年3月至2017年8月兼任《當代金融研究》雜誌社社長，2015年7月至2017年2月兼任重慶重報印務有限公司董事長,2015年3月至2016年12月兼任重慶報業新時尚傳媒有限公司董事長；2006年10月至 2011年11月擔任重慶市黔江區副區長（副廳級）、重慶市正陽工業園區管委會主任；1991年7月至2006年9月先後擔任中國銀行安徽省分行幹部、副處長、處長、分行合規部總經理。吳敏先生是研究員、高級經濟師、法學博士、博士生導師，1994年取得中華人民共和國律師資格，1999年至2002年兼任安徽權楨律師事務所律師，2008年至2011年任重慶市公職律師；1991 年於安徽大學法律系本科畢業；2002年於安徽大學法學院碩士研究生畢業；2006年于西南政法大學民商法專業博士研究生畢業；2009年至2012年在中國社科院社會學博士後流動站進行社會學研究。

張奇先生，非執行董事，自2017年7月起出任董事。張先生2011年7月至2017年6月任中國銀行股份有限公司非執行董事。2001年至2011年先後在財政部預算司中央支出一處、綜合處、辦公廳部長辦公室以及中國投資有限責任公司辦公室工作，任副處長、處長、高級經理職務。1991年至2001年就讀于東北財經大學投資係及金融係，分別於1995年、1998年和2001年獲經濟學學士、碩士及博士學位。

馮婉眉女士，獨立非執行董事，自2016年10月起出任董事。馮女士于2008年5月至2015年2月任匯豐控股有限公司集團總經理；1996年9月至2015年2月曆任香港上海匯豐銀行有限公司港幣債券市場主管、亞洲固定收益交易主管、亞太區交易主管、環球資本市場亞太區司庫兼聯席主席、環球資本市場亞太區司庫兼主管、環球銀行及資本市場亞太區主管、香港區總裁。同時，馮女士自2010年11月至2015年1月任交通銀行非執行董事，于2011年9月至2015年2月任匯豐環球投資管理（香港）有限公司主席及董事、匯豐銀行（中國）有限公司非執行董事及HSBC Markets (Asia) Limited董事等職務，自2011年11月至2014年1月任恒生銀行有限公司非執行董事。目前，馮女士還擔任香港聯交所和恒隆地産獨立非執行董事，並在香港機場管理局、香港金融管理局、香港房屋委員會和香港西九文化管理局等機構擔任多個職位。馮女士1995年于澳大利亞麥考瑞大學獲應用財務碩士學位。馮女士曾獲香港特區政府委任太平紳士，並獲銅紫荊星章。

M•C•麥卡錫先生，獨立非執行董事，自2017年8月起出任董事。M•C•麥卡錫先生自 2009年12月至2016年10月任中國工商銀行股份有限公司獨立非執行董事。曾任ICI經濟學家，英國貿易及工業署經濟顧問、副部長，巴克萊銀行日本區和北美區首席執行官，英國煤氣電力市場辦公室（Ofgem）主席兼首席執行官，英國金融服務管理局（FSA）主席，英國財政部理事會非執行理事，JC弗勞爾斯公司董事長，NIBC Holding N.V.、NIBC Bank N.V.、OneSavings Bank plc、Castle Trust Capital plc和美國洲際交易所（ICE）非執行董事、牛津大學賽德商學院受託人。現任ICE三家全資分支機構—ICE歐洲期貨交易所、ICE Trade Vault和荷蘭清算公司董事，國際財務報告準則基金會（IFRS Foundation）受託人和Promontory Financial Group英國區主席，是默頓學院榮譽院士、斯特靈大學榮譽博士、卡斯商學院榮譽博士及倫敦市榮譽市民。獲牛津大學默頓學院歷史學碩士、斯特靈大學經濟學博士和斯坦福大學商學院理學碩士學位。

卡爾•沃特先生，獨立非執行董事，自2016年10月起出任董事。卡爾•沃特先生現為獨立諮詢顧問，向各國和金融機構提供戰略諮詢意見。卡爾·沃特先生自2001年9月至2011年4月任摩根大通集團中國業務董事總經理、首席運營官和摩根大通銀行（中國）首席執行官；1999年1月至2001年7月由摩根士丹利公司派任中國國際金融有限公司（北京）擔任董事總經理、首席行政官；1990年9月至1998年12月任瑞士信貸第一波士頓銀行亞洲信貸管理及研究（新加坡）副總裁、主管，以及中國投資銀行集團（北京）董事、主管；1981年1月至1990年8月曆任化學銀行台北分行多個職位，包括副行長、總經理等。卡爾·沃特先生曾于2012年在斯坦福大學弗裏曼·斯伯格裏研究所擔任訪問學者、兼職教授。卡爾·沃特先生於1970年獲普林斯頓大學政治學和俄文專業學士學位，1980年獲北京大學經濟學專業高級研究證書，1981年獲斯坦福大學政治學專業博士學位。

鐘瑞明先生，獨立非執行董事，自2013年10月起出任董事。鍾先生現任中國聯合網路通信（香港）股份有限公司、美麗華酒店企業有限公司、旭日企業有限公司、中國建築股份有限公司、中國海外宏洋集團有限公司、中國光大控股有限公司和金茂（中國）投資控股有限公司的獨立非執行董事。鍾先生2006年至2012年任中國光大銀行獨立非執行董事。鍾先生曾在多家公司及公共機構任職，包括香港城市大學校董會主席、世茂國際有限公司行政總裁、香港房屋協會主席、香港特區行政會議成員、香港特區政府土地基金信託行政總裁、玖龍紙業（控股）有限公司和恒基兆業地産有限公司獨立非執行董事等。1979年至1983年，任永道會計師事務所高級審計主任。鍾先生是香港會計師公會資深會員，1976年獲香港大學理學士，1987年獲香港中文大學工商管理碩士。鍾先生1998年獲任香港特區政府太平紳士，2000年獲授香港特區政府金紫荊星章。

鐘嘉年先生，獨立非執行董事，自2018年11月起出任董事。鍾先生自2009年12月至2017年3月任中國工商銀行股份有限公司獨立董事。1980年加入德勤會計師事務所倫敦分所，1992年成為普華永道會計師事務所合夥人，1996年起任普華永道香港和中國大陸地區的金融服務專家，曾任普華永道香港地區人力資源合夥人，普華永道香港和中國大陸地區審計團隊負責合夥人，中國銀行審計項目組全球負責合夥人，香港公益金義務司庫，香港會計師公會職業道德委員會、職業責任風險限制委員會、溝通委員會及調查組的成員，還曾擔任中國銀行、中銀香港、交通銀行的重組及首次公開發行的審計負責人，Harvest Real Estate Investments(Cayman) Limited審計委員會主席。現任英國保誠集團亞洲公司、金沙中國有限公司獨立董事，香港國際社會服務社副主席，傅德蔭基金有限公司受託人，為英格蘭及威爾士特許會計師公會會員、香港會計師公會會員、澳門會計師公會會員。獲英國杜倫大學經濟學學士學位。

莫裏·洪恩先生，獨立非執行董事，自2013年12月起出任董事。莫裏・洪恩先生在多國政府機構擔任顧問。莫裏・洪恩先生曾擔任Spark公司（原紐西蘭電信公司）等多家上市公司董事。莫裏・洪恩先生曾在紐西蘭及其他地區公共機構擔任的職位包括紐西蘭國家健康委員會董事長、紐西蘭旅遊局董事會成員、紐西蘭商界圓桌會董事長、澳大利亞獨立研究中心董事會成員以及三邊關係委員會成員。莫裏・洪恩先生曾任紐西蘭澳新銀行董事總經理，以及澳新銀行（澳大利亞）全球機構銀行業務負責人。1993年至1997年，莫裏・洪恩先生任紐西蘭國庫部長。莫裏・洪恩先生獲哈佛大學政治經濟學與政府專業博士學位，林肯大學商務碩士學位及（與農業相關的）商務學士學位，並於2000年獲林肯大學Bledisloe獎章。莫裏・ 洪恩先生於2013年獲得紐西蘭政府最高榮譽勳章。

董事會專門委員會

董事會下設戰略發展委員會、審計委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會、社會責任與關聯交易委員會等五個專門委員會。其中，審計委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會和社會責任與關聯交易委員會的主席均由獨立非執行董事擔任，且獨立非執行董事超過半數。

戰略發展委員會

本行戰略發展委員會由12名董事組成，主席由董事長田國立先生擔任，委員包括王祖繼先生、馮冰女士、馮婉眉女士、朱海林先生、M•C•麥卡錫先生、李軍先生、吳敏先生、卡爾•沃特先生、張奇先生、莫裏·洪恩先生和章更生先生。

戰略發展委員會的主要職責許可權包括：

• ● 擬訂戰略及發展規劃，監測、評估其實施情況；
• ● 審核年度經營計劃和固定資産投資預算；
• ● 審查年度經營計劃和固定資産投資預算執行情況；
• ● 評估各類業務的協調發展狀況；
• ● 審核重大組織調整和機構佈局方案；
• ● 審核銀行重大投資、融資方案；
• ● 在董事會授權範圍內行使股權投資、資訊技術規劃和資本充足率管理等許可權；
• ● 董事會授權的其他事宜。

審計委員會

本行審計委員會由7名董事組成，主席由獨立非執行董事鐘瑞明先生擔任，委員包括馮婉眉女士、朱海林先生、李軍先生、卡爾•沃特先生、鐘嘉年先生和莫裏·洪恩先生。鐘瑞明先生具備香港的註冊會計師資格。本行審計委員會的委員構成符合境內外監管規定的要求。

審計委員會的主要職責許可權包括：

• ● 監督銀行財務報告，審查銀行會計資訊及其重大事項披露；
• ● 監督及評估銀行內部控制；
• ● 監督及評價銀行內部審計工作；
• ● 監督及評估外部審計工作；
• ● 關注可能出現的不當行為並確保有適當安排；
• ● 向董事會報告委員會工作；
• ● 董事會授權的其他事宜。

風險管理委員會

風險管理委員會由7名董事組成，主席由獨立非執行董事莫裏·洪恩先生擔任，委員包括王祖繼先生、馮婉眉女士、M•C•麥卡錫先生、吳敏先生、鐘瑞明先生和鐘嘉年先生。

風險管理委員會的主要職責許可權包括：

• ● 根據本行總體戰略，審核本行風險管理政策，並對其實施情況及效果進行監督和評價；
• ● 指導本行的風險管理制度建設；
• ● 監督和評價風險管理部門的設置、組織方式、工作程式和效果，並提出改善意見；
• ● 審議本行風險報告，對本行風險狀況進行定期評估，提出完善本行風險管理的意見；
• ● 對本行分管風險管理的高級管理人員的相關工作進行評價；
• ● 監督銀行核心業務、管理制度和重大經營活動的合規性；
• ● 董事會授權的其他事宜。

提名與薪酬委員會

提名與薪酬委員會由8名董事組成，主席由獨立非執行董事M•C•麥卡錫先生擔任，委員包括馮冰女士、馮婉眉女士、卡爾•沃特先生、張奇先生、鐘瑞明先生、鐘嘉年先生和莫裏·洪恩先生。

提名與薪酬委員會的主要職責許可權包括：

• ● 組織擬訂董事和高級管理人員的選任標準和程式；
• ● 就董事候選人、行長人選、首席審計官人選和董事會秘書人選，及董事會各專門委員會人選向董事會提出建議；
• ● 審核董事會的架構、人數及組成（包括技能、知識及經驗方面），並就為執行銀行的公司策略而擬對董事會作出的調整提出建議；
• ● 審查董事會成員履職情況；
• ● 審核行長提名的高級管理人員人選；
• ● 擬訂高級管理人員的發展計劃及關鍵後備人才的培養計劃；
• ● 審核行長提交的銀行薪酬管理制度；
• ● 組織擬訂董事及高級管理人員的業績考核辦法，提請董事會審議；
• ● 組織對董事和高級管理人員的業績考核。根據考核結果和監事會的盡職情況評價，提出對董事和高級管理人員薪酬分配的建議，提請董事會審議；
• ● 根據監事會對監事的業績考核，提出對監事薪酬分配方案的建議，提請董事會審議；
• ● 監督本行績效考核制度和薪酬制度的執行情況；
• ● 董事會授權的其他事宜。

社會責任與關聯交易委員會

社會責任與關聯交易委員會由5名董事組成，主席由獨立非執行董事卡爾•沃特先生擔任，委員包括鐘瑞明先生、鐘嘉年先生、莫裏·洪恩先生和章更生先生。

社會責任與關聯交易委員會的主要職責許可權包括：

• ● 設計並提出本行重大關聯交易衡量標準以及本行關聯交易管理和內部審批備案制度，報董事會批准；
• ● 確認本行關聯方；
• ● 接受一般關聯交易的備案；
• ● 審查重大關聯交易；
• ● 研究擬定本行社會責任戰略和政策；
• ● 審核涉及環境與可持續發展的授信政策；
• ● 對本行履行社會責任的情況進行監督、檢查和評估；
• ● 研究擬定本行消費者權益保護工作的戰略、政策和目標，監督、評價本行消費者權益保護工作；
• ● 董事會授權的其他事宜。