序號 |
當事人名稱(姓名) |
行政處罰決定書文號 |
違法行為類型 |
行政處罰內容 |
作出行政處罰決定機關名稱 |
作出行政處罰決 定日期 |
備註 |
1 |
中國建設銀行股份有限 公司內蒙古自治區分行 |
蒙銀罰決字〔2023〕第6號 |
未按規定報送投訴數據;未按規定 處理12363轉辦投訴;未按規定落 實支付結算管理要求;未按規定對 異常交易進行人工分析、識別,排 除理由不合理;未按規定對異議信 息進行標注;未按規定處理徵信異 議;未按規定向金融信用資訊基礎 數據庫報送個人信用資訊;稅收繳 庫存在延壓情況。 |
警告,並處罰款人民幣 294.6萬元。 |
中國人民銀行內蒙古自治區分行 |
2023年11月13日 |
該綜合執法檢 查項目于2022 年立項,被查 業務期間為 2021年1月1日 至2021年12月 31日。 |
2 |
徐麗(時任中國建設銀行 股份有限公司內蒙古自 治區分行個人金融部總 經理) |
蒙銀罰決字〔2023〕第7號 |
未按規定落實支付結算管理要求; 未按規定對高風險客戶採取強化識 別措施。 |
警告,並處罰款人民幣 7.5萬元。 |
中國人民銀行內蒙古自治區分行 |
2023年11月13日 |
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3 |
張曉榮(時任中國建設銀行股份有限公司內蒙古自治區分行內控合規 部副總經理) |
蒙銀罰決字〔2023〕第9號 |
未按規定對異常交易進行人工分析 、識別,排除理由不合理。 |
罰款人民幣1.5萬元。 |
中國人民銀行內蒙古自治區分行 |
2023年11月13日 |
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4 |
王志華(時任中國建設 銀行股份有限公司內蒙 古自治區分行數字化建 設委員會辦公室(會計 財務部)主任) |
蒙銀罰決字〔2023〕第11號 |
未按規定對異議資訊進行標注。 |
罰款人民幣7.1萬元。 |
中國人民銀行內蒙古自治區分行 |
2023年11月13日 |