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“建行財富”一號五期産品運作情況説明(200809)

一、“建行財富一號”五期簡介

（一）産品基本情況

産品名稱：“建行財富一號”五期單一資金信託

設立日期：2008年04月04日

信託資産規模：85572萬元

産品期限：6個月

信託管理人：平安信託投資有限責任公司

證券經紀人：招商證券股份有限公司

保管銀行：中國建設銀行股份有限公司

（二）信託管理人有關情況

法定名稱：平安信託投資有限責任公司

辦公地址：深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

郵遞區號：518029

法定代表人：童愷

總經理：宋成立

諮詢電話：4008819888

二、信託財産總額及收益情況

1. 凈值及資産變動情況

估值日凈值表			本期信託資産情況變動表
日期	凈值		項目	數額
2008年9月26日	101.19	1.19%	期初單位凈值	100.82
2008年8月29日	100.82	0.82%	期初份額	8,557,200.00
2008年7月31日	100.88	0.89%	期初資産凈值	862,777,903.02
2008年6月30日	100.56	0.56%	本期累計認購份額	0.00
2008年5月30日	101.16	1.16%	本期累計贖回份額	0.00
2008年4月30日	101.58	1.58%	期末單位凈值	101.19
2008年4月3日	100.00	0.00%	期末份額	8,557,200.00
			期末資産凈值	865,929,728.88

注：

期末資産凈值＝期末資産規模－信託費用

期末單位凈值＝（信託財産－當期信託費用）/ 當期信託單位總份數

2．主要指標

序號	主要指標	數據
1	産品成立日單位凈值（元）	100.00
2	9月26日産品單位凈值（元）	101.19
3	9月26日累計産品單位凈值（元）	101.19
4	本月凈值增長率	0.37%
5	項目成立以來累計凈值增長率	1.19%
6	累計凈值收益率	1.19%
7	累計凈值年化收益率	2.46%

3．指標計算公式

1）産品單位凈值= 期末資産凈值 / 當期信託單位總份數

2）本月凈值增長率=（本月累計産品單位凈值 - 上月末産品單位凈值）/ 上月末産品單位凈值

3）産品成立以來累計凈值增長率=（本月累計産品單位凈值 - 成立日産品單位凈值）/ 成立日産品單位凈值

4）累計收益率=（期末資産凈值 - 信託本金）/ 信託本金

5）累計年化收益率= 累計收益率365 /信託成立至期末最後一個自然日的實際天數

三、凈值變化原因分析

1．凈值走勢圖

今年4-7月，新股發行的總體特徵是中小盤股有序的間隔發行，基本保持每週一次的發行頻率。這使得信託資金能夠得到有效的使用並且更多次數的參與新股申購。但是進入8-9月，隨著二級市場的持續低迷，新股發行的頻率也大幅放緩，甚至到了9月16日之後沒有任何公司進行新股訊價的空擋期。另外已經過證監會發審委審批的三隻主機板IPO中國建築、光大證券和招商證券都還沒有開始正式訊價和招股的程式。新股發行的放緩，尤其是大盤股，和最近監管層所出的一些針對二級市場交易的政策，如降低印花稅和大股東增持，都反映了監管層對目前二級市場呵護的態度。不過這當然在一定程度上壓縮了信託申購新股的操作空間。

近期網上新股申購的中簽率繼續維持在較低水準（大盤股除外）。這一方面反映了新股發行頻率的放緩，另一方面也反映了市場追求低風險的資金依然十分充足。相對而言網下新股申購的中簽率相對波動較大。近期有四隻新股網下中簽率超過1%和一隻超過2% （大盤股除外），這反映了投資者整體對二級市場未來的走勢依然保持謹慎的態度。

2．凈值收益率與大盤走勢對比圖

自2008年4月3日至9月26日，本産品累計凈值收益率為1.19%,同期上證指數下跌33.44%，滬深300指數下跌38.54%，本産品積極有效根據信託文件進行運作，産品風險顯著低於股票市場的整體風險水準，但受資本市場整體大幅下跌影響，産品凈值增長變化不大。

四、信託管理人報告

1. 信託資金運作情況

本期，信託財産按照信託文件的約定運作正常。截至最近一個估值日，信託凈值為101.19。

2. 信託財産的投資構成

按照信託文件的約定，受託人根據信託目的，將信託合同項下的信託財産計劃投資于新股網上申購、債券型證券投資基金、其他信託産品和短期固定收益類的金融工具，具體包括銀行存款等品種，以獲取增強收益。

期末資産配置比例情況：

序號	項目	佔總資産比例
1	銀行存款及其他貨幣資金	98.22%
2	股票、基金	1.83%
3	其他應付款	0.06%

期間由於大多數時間新股發行頻率每週較穩定和信託資金使用率較好，信託投資以網下、網上股票和現金為主。故此信託沒有投資任何債券型證券投資基金或其他短期固定收益類産品。

3. 當期投資情況分析及投資策略

自信託成立以來到截止9月26日, 信託共參與了46只網下新股申購和36只網上新股申購。期間成功賣出網下新股28只和網上新股35只。期間除少數新股以外（如金鉬股份、紫金礦業、中國南車）發行的股票全部為中小板上市公司。具體申購情況如下：

截止9月26日期間網下申購投資情況:

申購日期	公司名稱	上市代碼	網下中簽率	溢價率*	收益率**
8/4/2008	金鉬股份	601958	1.40%	5%	4%
14/4/2008	三力士	002224	0.49%	48%	50%
14/4/2008	濮耐股份	002225	0.38%	62%	63%
15/4/2008	紫金礦業	601899	1.96%	11%	11%
21/4/2008	江南化工	002226	0.55%	17%	20%
21/4/2008	奧特迅	002227	0.44%	-2%	3%
21/4/2008	鴻博股份	002229	0.50%	-8%	-2%
5/5/2008	塔牌集團	002233	0.41%	-21%	-20%
7/5/2008	大華股份	002236	0.37%	56%	48%
7/5/2008	恒邦股份	002237	0.46%	22%	14%
9/5/2008	天威視訊	002238	0.29%	45%	42%
9/5/2008	金飛達	002239	0.39%	-21%	-22%
12/5/2008	威華股份	002240	0.53%	-45%	-46%
13/5/2008	歌爾聲學	002241	0.41%	59%	55%
15/5/2008	九陽股份	002242	0.35%	46%	43%
15/5/2008	通産麗星	002243	0.49%	-19%	-21%
16/5/2008	濱江集團	002244	1.08%	-67%	-64%
26/5/2008	北化股份	002246	0.38%	-22%	-19%
27/5/2008	帝龍新材	002247	0.39%	-38%	-38%
30/5/2008	華東數控	002248	0.30%	-17%	-17%
4/6/2008	大洋電機	002249		0.47%	-28%	-28%
4/6/2008	聯化科技	002250	0.40%	-8%	-9%
5/6/2008	步步高	002251	0.32%	75%	73%
10/6/2008	上海萊士	002252	0.34%	67%	70%
10/6/2008	川大智勝	002253	0.46%	-10%	-7%
13/6/2008	煙臺氨綸	002254	0.57%	35%	33%
13/6/2008	海陸重工	002255	0.36%	26%	32%
13/6/2008	彩虹精化	002256	0.82%	-28%	-31%
25/6/2008	立立電子	002257	0.85%	待解凍	待解凍
25/6/2008	利爾化學	002258	0.76%	待解凍	待解凍
4/7/2008	升達林業	002259	0.77%	待解凍	待解凍
4/7/2008	伊立浦	002260	1.03%	待解凍	待解凍
11/7/2008	拓維資訊	002261	0.34%	待解凍	待解凍
11/7/2008	恩華藥業	002262	0.42%	待解凍	待解凍
17/7/2008	大東南	002263	1.15%	待解凍	待解凍
18/7/2008	新華都	002264	0.34%	待解凍	待解凍
24/7/2008	西儀股份	002265	0.49%	待解凍	待解凍
24/7/2008	浙富股份	002266	0.42%	待解凍	待解凍
30/7/2008	陜天然氣	002267	0.61%	待解凍	待解凍
30/7/2008	衛士通	002268	0.33%	待解凍	待解凍
4/8/2008	中國南車	601766	0.37%	待解凍	待解凍
13/8/2008	美邦服飾	002269	0.43%	待解凍	待解凍
25/8/2008	法因數控	002270	0.67%	待解凍	待解凍
4/9/2008	水晶光電	002273	0.83%	待解凍	待解凍
5/9/2008	川潤	002272	1.27%	待解凍	待解凍
12/9/2008	華昌化工	002274	2.37%	待解凍	待解凍

* 按解凍首日收盤價計算

** 按賣出價計算

截止9月26日期間網上申購投資情況:

申購日期	公司名稱	上市代碼	網上中簽率	溢價率*	收益率**
22/4/2008	江南化工	002226	0.07%	108%	124%
22/4/2008	奧特迅	002227	0.05%	90%	100%
22/4/2008	鴻博股份	002229	0.07%	67%	68%
25/4/2008	科大訊飛	002230	0.04%	139%	142%
25/4/2008	奧維通信	002231	0.05%	70%	74%
25/4/2008	啟明資訊	002232	0.05%	86%	95%
6/5/2008	塔牌集團	002233	0.09%	63%	64%
12/5/2008	天威視訊	002238	0.05%	159%	144%
16/5/2008	九陽股份	002242	0.10%	104%	100%
19/5/2008	濱江集團	002244	0.24%	20%	26%
26/5/2008	澳洋順昌	002245	0.04%	37%	40%
27/5/2008	北化股份	002246	0.04%	64%	70%
28/5/2008	帝龍新材	002247	0.05%	17%	25%
3/6/2008	華東數控	002248	0.03%	63%	53%
6/6/2008	步步高	002251	0.09%	62%	69%
11/6/2008	上海萊士	002252	0.06%	62%	64%
16/6/2008	煙臺氨綸	002254	0.08%	61%	54%
16/6/2008	海陸重工	002255	0.04%	91%	90%
16/6/2008	彩虹精化	002256	0.11%	32%	34%
26/6/2008	立立電子	002257	0.13%	待上市	待上市
26/6/2008	利爾化學	002258	0.10%	39%	53%
7/7/2008	升達林業	002259	0.04%	95%	80%
7/7/2008	伊立浦	002260	0.04%	83%	42%
14/7/2008	拓維資訊	002261	0.04%	102%	103%
14/7/2008	恩華藥業	002262	0.03%	147%	141%
18/7/2008	大東南	002263	0.06%	75%	70%
21/7/2008	新華都	002264	0.04%	161%	148%
25/7/2008	西儀股份	002265	0.04%	100%	112%
25/7/2008	浙富股份	002266	0.07%	65%	65%
30/7/2008	衛士通	002268	0.05%	116%	109%
13/8/2008	美邦服飾	002269	0.10%	36%	37%
26/8/2008	法因數控	002270	0.03%	42%	40%
1/9/2008	東方雨虹	002271	0.03%	15%	16%
5/9/2008	水晶光電	002273	0.04%	232%	38%
8/9/2008	川潤	002272	0.07%	254%	38%
16/9/2008	華昌化工	002274	0.08%	85%	94%

* 按上市首日收盤價計算

** 按賣出價計算

五、重大變更説明

信託經理、投資顧問和資産組合均未發生變更。

六、信託運作的監控管理

為保障受益人利益，受託人嚴格監控信託資産的運作狀況，嚴格按照信託文件和國家相關法律法規的規定，進行監控管理。

個人貸款	基金買賣
個人存款	股票買賣