序號 |
當事人名稱 (姓名) |
行政處罰 決定書文號 |
違法行為類型 |
行政處罰 內容 |
作出行政處罰 決定機關名稱 |
作出行政處罰 決定日期 |
備註 |
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1 |
中國建設銀行 股份有限公司 海南省分行 |
瓊銀罰決字〔2023〕16號
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1.違反賬戶管理規定; 2.違反貨幣金銀管理規定; 3.違反國庫管理規定; 4.違反信用資訊採集、提供、查詢及相關管理規定; 5.未按規定履行客戶身份識別義務; 6.未按規定報送可疑交易報告; 7.違反金融消費權益保護管理規定。 |
警告並處罰款180.47萬元 |
中國人民銀行 海南省分行 |
2023年9月11日 |
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2 |
袁*霞(時任中國建設銀行股份有限公司海南省分行財務會計部副總經理) |
瓊銀罰決字〔2023〕17號
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對中國建設銀行股份有限公司海南省分行以下違法行為負有責任: 違反信用資訊採集、提供、查詢及相關管理規定。 |
罰款3.4萬元 |
中國人民銀行 海南省分行 |
2023年9月11日 |
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3 |
文*群(時任中國建設銀行股份有限公司海南省分行個人金融業務部總經理) |
瓊銀罰決字〔2023〕18號 |
對中國建設銀行股份有限公司海南省分行以下違法行為負有責任: 未按規定履行客戶身份識別義務。 |
罰款1.75萬元 |
中國人民銀行 海南省分行 |
2023年9月11日 |
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4 |
楊*鷹(時任中國建設銀行股份有限公司海南省分行內控合規部總經理)
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瓊銀罰決字〔2023〕19號 |
對中國建設銀行股份有限公司海南省分行以下違法行為負有責任: 未按規定報送可疑交易報告。 |
罰款1萬元 |
中國人民銀行 海南省分行 |
2023年9月11日 |
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