序號 |
當事人名稱 |
行政處罰決定書文號 |
違法行為類型 |
行政處罰內容 |
作出行政處罰決定機關名稱 |
作出行政處罰決定日期 |
備註 |
1 |
中國建設銀行股份有限公司廈門市分行 |
廈門銀罰決字〔2023〕1號 |
1.違反賬戶管理規定; 2.違反信用資訊採集、提供、查詢及相關管理規定; 3.未按規定履行客戶身份識別義務; 4.違反金融消費者權益保護管理規定。 |
警告,並處罰款合計99.5萬元。 |
中國人民銀行廈門市中心支行 |
2023年8月2日 |
|
2 |
黃秋瑩(時任中國建設銀行股份有限公司廈門市分行金融科技部職員) |
廈門銀罰決字〔2023〕2號 |
對建設銀行廈門市分行以下違法違規行為負有直接責任: 違反信用資訊採集、提供、查詢及相關管理規定。
|
處罰款1萬元。 |
中國人民銀行廈門市中心支行 |
2023年8月2日 |
|
3 |
劉健平(時任中國建設銀行股份有限公司廈門市分行個人金融部副總經理) |
廈門銀罰決字〔2023〕3號 |
對建設銀行廈門市分行以下違法違規行為負有直接責任: 未按規定履行客戶身份識別義務。 |
處罰款2.5萬元。 |
中國人民銀行廈門市中心支行 |
2023年8月2日 |
|