中國證監會週三公佈2020年證券公司分類結果顯示,15家券商獲得AA評級,多於去年的10家,但AAA評級依然空缺;風險事件頻出的網信證券墊底,被評為D類,也是唯一的一家D類。
數據還顯示,有33家券商評級提升,降級家數則為25家,升級家數多於降級。降級的券商多是曾暴露出重大風控漏洞,其中降幅最大的是江海證券,從BBB級降至C級,連降五級。
今年的A類券商由去年的38家增加至47家,野村東方證券和摩根大通證券新參與評級,兩家均被評為BBB級券商。此外,多家區域性券商從BBB級升至了A級,包括五礦證券、山西證券、中原證券等。
連降五級的江海證券曾因違規被證監會做出暫停債券自營業務六個月等監督管理措施。唯一的D類評級券商網信證券,自去年以來便負面新聞不斷,一度被傳遭託管。
證監會今年7月10日發佈《關於修改〈證券公司分類監管規定〉的決定》。這也是新版分類監管規定出爐後,首次公佈評級結果。
根據《證券公司分類監管規定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。
另據證監會公告,證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監管部門根據審慎監管的需要,以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎,結合公司業務發展狀況,對證券公司進行的綜合性評價。
來源:路透中文網 2020年8月27日