“乾元-鑫鑫向榮”（私募）2019年第2期封閉式凈值型理財産品季度投資管理報告
報告日：2019年9月30日
“乾元-鑫鑫向榮”（私募）2019年第2期封閉式凈值型理財産品于2019年1月25日正式成立。截至報告日，本産品規模為1302萬元，杠桿水準符合監管要求。
一、報告期投資者實際收益率
截至2019年9月30日，産品單位凈值為1.033867。本報告期內，産品存續規模如下：
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日期 |
份額凈值 |
累計凈值 |
資産凈值 |
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2019年3月31日 |
1.00896 |
1.00896 |
13136659.20 |
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2019年6月30日 |
1.021377 |
1.021377 |
13298328.54 |
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2019年9月30日 |
1.033867 |
1.033867 |
13460948.34 |
相關收益及計算方法，請具體查閱對應的收益率調整公告及産品説明書。
二、産品投資組合詳細情況
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産品名稱 |
募集起始日 |
募集結束日 |
産品成立日 |
産品到期日 |
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“乾元-鑫鑫向榮”（私募）2019年第2期封閉式凈值型理財産品 |
2019/1/19 |
2019/1/24 |
2019/1/25 |
2020/1/6 |
理財産品管理人：中國建設銀行重慶市分行
理財産品託管人：中國建設銀行重慶市分行
三、期末資産持倉
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資産類別 |
穿透前金額 （元） |
佔全部産品總資産的比例（%） |
穿透後金額 （元） |
佔全部産品總資産的比例（%） |
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現金及銀行存款 |
513575.91 |
3.81% |
513575.91 |
3.81% |
|
同業存單 |
|
0.00% |
0.00 |
0.00% |
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拆放同業及買入返售 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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債券 |
|
0.00% |
0.00 |
0.00% |
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理財直接融資工具 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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新增可投資資産 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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非標準化債權類資産 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
|
權益類投資 |
12950000.00 |
96.19% |
12950000.00 |
96.19% |
|
金融衍生品 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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代客境外理財投資QDII |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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商品類資産 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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另類資産 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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公募基金 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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私募基金 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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資産管理産品 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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委外投資——協議方式 |
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0.00% |
0.00 |
0.00% |
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合計 |
13463575.91 |
100.00% |
13463575.91 |
100% |
四、前十大投資資産明細
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序號 |
資産名稱 |
資産規模（元） |
資産佔比（%） |
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1 |
14渝保稅EI002 |
12950000.00 |
100.00% |
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2 |
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3 |
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4 |
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5 |
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6 |
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7 |
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8 |
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9 |
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10 |
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注：本表列示穿透後投資規模佔比較高的前十項資産
五、風險分析
（一）産品的流動性風險情況
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由於産品存續期內，客戶無提前終止權，不可贖回本期産品，且所投組合內所有非標資産到期日均早于産品到期日，故投資組合流動性風險較低。 |
（二）産品的投資風險情況
1.産品債券持倉風險及價格波動情況（針對固收類及混合類産品）
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本産品無債券持倉。 |
2.産品股票持倉風險及價格波動情況（針對權益類及混合類産品）
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無 |
3.産品衍生品持倉風險及公允價值變動情況（針對商品及金融衍生品類與混合類産品）
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無 |
六、投資賬戶資訊
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序號 |
賬戶類型 |
賬戶編號 |
賬戶名稱 |
開戶單位 |
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1 |
專用戶（理財産品託管戶） |
50050100414100000936-0008 |
中國建設銀行股份有限公司重慶市分行投資銀行理財産品託管專戶 |
中國建設銀行重慶分行中山路支行 |
七、報告期內關聯交易情況
（一）産品持有關聯方發行或承銷的證券
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序號 |
證券簡稱 |
證券類別 |
證券代碼 |
交易數量 |
交易凈價 |
關聯方名稱 |
關聯方角色 |
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1 |
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2 |
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…… |
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（二）其他重大關聯交易
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八、投資非標準化債權及股權類資産清單（見附錄一）
九、産品整體運作情況
（一）本産品自成立至本報告日，産品管理人恪盡職守、勤勉盡責、謹慎管理，忠實履行有關法律、行政法規和相關文件的規定。
（二）截至本報告日，所有投資資産正常運營，未發現有異常情況或不利情況。
（三）本産品自成立至本報告日，沒有發生涉訴及訴訟等損害投資者利益的情況。
特此公告
中國建設銀行重慶市分行
2019年10月8日
附錄一
“乾元-鑫鑫向榮”（私募）2019年第2期封閉式凈值型理財産品
投資非標準化債權及股權類資産清單
報告日：2019年9月30日
我行依照監管要求，現對“乾元-鑫鑫向榮”（私募）2019年第2期封閉式凈值型理財産品投資非標準化債權及股權類資産清單披露如下：
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交易結構 |
融資客戶名稱 |
項目名稱 |
剩餘融資期限（天） |
風險狀況 |
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權益類投資 |
重慶保稅港區開發管理有限公司 |
重慶保稅港區開發管理有限公司權益類投資項目 |
84 |
正常 |
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除上述資産外，産品投資其他資産的風險狀況：正常。
到期收益分配詳見産品説明書。
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