中國建設銀行-雲南省分行

中國建設銀行雲南省分行“乾元-穩贏” (公募) 2019年第1期封閉式凈值型人民幣理財産品2020年三季度投資管理報告

發佈時間：2020-10-14

中國建設銀行雲南省分行“乾元-穩贏” (公募) 2019年第1期封閉式凈值型人民幣理財産品于2019年8月30日正式成立。截至報告日，本産品規模為314433414.43元，杠桿水準符合監管要求。表單頂端

表單底端一、報告期投資者實際收益率

截至2020年9月30日，産品單位凈值為1.050212。本報告期內，産品存續規模如下：

日期	份額凈值	累計凈值	資産凈值
2020年9月30日	1.050212	1.050212	314433414.43
2020年8月31日	1.046425	1.046425	313299706.33
2020年7月31日	1.042515	1.042515	312128990.74
2020年6月30日	1.038604	1.038604	310957990.71
2020年5月31日	1.034817	1.034817	309824154.53
2020年4月30日	1.030907	1.030907	308653438.94
2020年3月31日	1.027122	1.027122	307520341.57
2020年2月29日	1.023212	1.023212	306349625.96
2020年1月31日	1.019553	1.019553	305254146.81
2019年12月31日	1.015643	1.015643	304083431.22
2019年11月30日	1.011732	1.011732	302912431.20
2019年10月31日	1.007947	1.007947	301779333.82
2019年9月30日	1.004037	1.004037	300608618.28
2019年8月31日	1.000252	1.000252	299475520.86

相關收益及計算方法，請具體查閱對應的收益率調整公告及産品説明書。

二、産品投資組合詳細情況

産品名稱	募集起始日	募集結束日	産品成立日	産品到期日
中國建設銀行雲南省分行“乾元-穩贏” (公募) 2019年第1期封閉式固定收益類凈值型人民幣理財産品	2019-8-23	2019-8-29	2019-8-30	2020-12-25

理財産品管理人：中國建設銀行股份有限公司雲南省分行

理財産品託管人：中國建設銀行股份有限公司雲南省分行

三、期末資産持倉

資産類別

穿透前金額

（萬元）

佔全部産品總資産的比例（%）

穿透後金額

（萬元）

佔全部産品總資産的比例（%）

非標準化債權類資産

29940.00

100

29940.00

100

合計

29940.00

100

29940.00

100

四、前十大投資資産明細

序號	資産名稱	資産規模（元）	資産佔比（%）
1	19雲滇城投AB001	299400000.00	100

注：本表列示穿透後投資規模佔比較高的前十項資産

五、風險分析

（一）産品的流動性風險情況

如：由於産品存續期內，客戶無提前終止權，不可贖回本期産品，且所投組合內所有非標資産到期日均不晚于産品到期日，故投資組合流動性風險較低。

（二）産品的投資風險情況

1.産品債券持倉風險及價格波動情況

本産品未投資于債券資産。

2.産品股票持倉風險及價格波動情況（針對權益類及混合類産品）

本産品未投資于股票資産。

3.産品衍生品持倉風險及公允價值變動情況（針對商品及金融衍生品類與混合類産品）

本産品未投資于衍生品。

六、託管人報告

2020年三季度託管人報告

中國建設銀行股份有限公司雲南省分行（以下簡稱管理人）于2019年8月成立雲南省分行“乾元-穩贏” (公募) 2019年第1期封閉式凈值型人民幣理財産品，託管人為中國建設銀行股份有限公司雲南省分行（以下簡稱託管人）。託管人于2019年8月30日開始履行託管職責。

2020年三季度，託管人在執行本理財産品的託管過程中，根據銀監會的要求，嚴格遵守有關法律和保管合同的約定，盡職盡責地履行了託管人應盡的義務，不存在任何違背保管合同的行為。

2020年三季度，託管人未發現管理人有違背理財産品説明書約定的行為。

中國建設銀行股份有限公司雲南省分行託管分中心

2020年 10月13日

七、投資賬戶資訊

序號	賬戶類型	賬戶編號	賬戶名稱	開戶單位
1	託管戶	53050187503600000060-0060	中國建設銀行股份有限公司雲南省分行投資銀行理財産品託管專戶	中國建設銀行股份有限公司昆明祥雲支行

八、報告期內關聯交易情況

（一）産品持有關聯方發行或承銷的證券

無

（二）其他重大關聯交易

無

九、投資非標準化債權及股權類資産清單（見附錄一）

十、産品整體運作情況

（一）本産品自成立至本報告日，産品管理人恪盡職守、勤勉盡責、謹慎管理，忠實履行有關法律、行政法規和相關文件的規定。

（二）截至本報告日，所有投資資産正常運營，未發現有異常情況或不利情況。

（三）本産品自成立至本報告日，沒有發生涉訴及訴訟等損害投資者利益的情況。

特此公告

中國建設銀行雲南省分行

2020年10月13日

附錄一

中國建設銀行雲南省分行“乾元-穩贏” (公募) 2019年第1期封閉式凈值型人民幣理財産品投資非標準化債權及股權類資産清單

報告日：2020年6月30日

我行依照監管要求，現對中國建設銀行雲南省分行“乾元-穩贏” (公募) 2019年第1期封閉式凈值型人民幣理財産品投資非標準化債權及股權類資産清單披露如下：

交易結構	融資客戶名稱	項目名稱	剩餘融資期限（天）	風險狀況
本期理財産品募集資金投資于雲南滇中城市建設投資開發有限責任公司持有至到期的資産收益權（海益二號債券投資集合資金信託計劃），用於雲南滇中城市建設投資開發有限責任公司滇中空港商務廣場配套酒店裝修使用，由雲南省滇中産業發展集團有限責任公司提供連帶責任保證。	雲南滇中城市建設投資開發有限責任公司	雲南滇中城市建設投資開發有限責任公司非標準化債權資産	178	正常

到期收益分配詳見産品説明書。